Глава 5. Судебно-психологическая экспертиза^[1]

К компетенции судебно-психологической экспертизы могут быть отнесены любые вопросы психологического содержания, требующие применения специальных психологических познаний, имеющие отношение к делу и юридическую значимость.

Предметом судебно-психологической экспертизы (СПЭ) в уголовном процессе является совокупность компонентов психики подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля и подсудимого, экспертное установление и оценка которой имеет значение для объективного расследования и судебного разбирательства уголовного дела и соответствует современным возможностям психологической науки.^[2] Основными компонентами психики (психическими явлениями) человека являются психические процессы, психические состояния и психические свойства личности. Предметом судебно-психологической экспертизы является здоровая психика человека, т. е. не страдающего определенным психическим заболеванием.

Задачи судебно-психологической экспертизы складываются из установления двух основных групп обстоятельств:

1. характера психического состояния лица (интегративный показатель функционирования всех психических процессов во взаимосвязи с психическими свойствами);
2. юридического значения этого состояния (т. е. влияния на подлежащее правовой оценке поведение).

Объектом судебно-психологической экспертизы, т. е. источником, из которого эксперт черпает сведения об устанавливаемых им фактах, является человек (его психическая деятельность в юридически значимых ситуациях).

К объектам исследования СПЭ относятся материализованные источники информации о фактах и событиях, являющихся отражением психической деятельности человека:

1. вещественные доказательства;
2. документы как особый вид доказательств;
3. протоколы допросов и следственных действий;
4. заключения судебных экспертиз;
5. справки, медицинские карты, характеристики, трудовые книжки, послужные списки и т.п., продукты психической деятельности (авторские произведения, устная и письменная речь, дневники, письма, рисунки и пр.) и т. д.;
6. фото и видеодокументы.

Материальные источники могут содержать информацию двух типов:

1. общие психологические сведения о субъекте;
2. сведения о психическом состоянии и особенностях психической деятельности (в том числе поведения) субъекта в определенный значимый момент.

Виды судебно-психологической экспертизы классифицируются в зависимости от правового статуса подэкспертного, категории объекта, специфики предмета исследования, возраста подэкспертного.

В зависимости от правового статуса подэкспертного выделяют:

• судебно-психологическая экспертиза свидетелей;
• судебно-психологическая экспертиза потерпевших;
• судебно-психологическая экспертиза подозреваемых;
• судебно-психологическая экспертиза обвиняемых.

В зависимости от категории объекта выделяют:

• судебно-психологическая экспертиза  живых лиц, предполагающая очное обследование лица;
• судебно-психологическая экспертиза заочная, проводимая в отсутствие лица, либо в отношении умершего лица (называемая посмертной);
• судебно-психологическая экспертиза вещественных доказательств (текстов, видео, аудиозаписей, материализованных продуктов деятельности);
• судебно-психологическая экспертиза группы (преступной, семейной, формальной, творческой).

В зависимости от специфики предмета исследования выделяют:

• судебно-психологическая экспертиза психических (эмоциональных) состояний;
• судебно-психологическая экспертиза индивидуально-психологических особенностей;
• судебно-психологическая экспертиза психических процессов;
• судебно-психологическая экспертиза групповых отношений и процессов;
• судебно-психологическая экспертиза ситуации;
• судебно-психологическая экспертиза психологического воздействия.

В зависимости от возраста подэкспертного выделяют:

• судебно-психологическая экспертиза ребенка (возраст до 12 лет);
• судебно-психологическая экспертиза несовершеннолетних (возраст от 12 до 18 лет);
• судебно-психологическая экспертиза взрослого человека;
• судебно-психологическая экспертиза лица престарелого или старого возраста.

Чаще всего судебно-психологическая экспертиза назначается в следующих следственных ситуациях:

1. определение способности несовершеннолетних обвиняемых, страдающих умственной отсталостью, не связанной с психическими заболеваниями, полностью сознавать себя, давать отчет в своих действиях;
2. установление способности потерпевших от половых преступлений понимать характер и значение совершаемых с ними действий или оказывать сопротивление - для определения «беспомощного состояния» и квалификации ст. 131, 132 УК РФ;
3. определение способности верно воспринимать имеющие значение для дела обстоятельства и давать о них показания (для применения ст. 196 УПК РФ);
4. определение наличия или отсутствия физиологического аффекта и иных эмоциональных состояний в момент совершения преступления (для возможной судебной квалификации ст. 107, 113 УК РФ);
5. установление психического состояния лица в период, предшествовавший самоубийству, и причинно-следственной связи его состояния с действиями обвиняемого (угрозы, жестокое обращение, систематическое унижение человеческого достоинства или изнасилования) - для квалификации ст. 110 УК РФ или п. «б» ст. 63 УК РФ при квалификации ст. 131УК РФ;
6. установление обстоятельств, связанных с управлением транспортными средствами и производственными механизмами;
7. определение возможного психологического давления со стороны работников правоохранительных органов на участников уголовного процесса (обвиняемого, потерпевшего и др.) в период расследования преступлений;
8. определение индивидуально-психологических особенностей и их влияния на криминальное поведение - для индивидуализации уголовной ответственности и наказания (ст. 60 УК РФ);
9. установление состояния матери, обвиняемой в убийстве новорожденного в условиях психотравмирующей ситуации - для квалификации ст. 106 УК РФ.

Задачи СПЭ конкретизируются вопросами, поставленными перед экспертом, и характеризуют конечную цель исследования и условия ее достижения. Содержание задачи определяется возможностями исследования объекта экспертизы.

Экспертиза психических состояний решает следующие задачи:

• установление, находился ли обвиняемый в период совершения преступления в состоянии аффекта либо ином эмоциональном состоянии;
• установление причин возникновения, механизмов и степени влияния психического (эмоционального) состояния на сознание и психическую деятельность обвиняемого в юридически значимой ситуации;
• установление эмоционального состояния жертвы сексуального преступления и влияния этого состояния на ее способность оказывать сопротивление;
• установление состояния суицидента в период, предшествовавший его гибели (покушению) и влияния этого состояния на его психическую деятельность;
• установление психического состояния оператора (водителя транспортного средства, диспетчера, машиниста, летчика и пр.) в период, относящийся к аварии и влияния этого состояния исполнения профессиональных функций (в т.ч. восприятие и оценку обстоятельств, принятие решения и его реализацию);
• установление психического состояния потерпевшего (свидетеля) в период восприятия важной для дела информации;
• диагностика влияния простого алкогольного опьянения на психическую деятельность обвиняемого (подсудимого) в интересующий следствие (суд) период;
• установление состояния стороны сделки в момент ее совершения и влияния этого состояния на способность осознавать фактическое содержание своих действий и волевое управление ими (влияния на полноценность волеизъявления);
• установление психического состояния истца (потерпевшего) в период, последовавший после действий причинителя вреда и обнаружение качественных характеристик изменения состояния (глубины и стойкости).

Экспертиза индивидуально-психологических особенностей (свойств) (ИПО):

• обнаружение ИПО (например, повышенной внушаемости, склонности к фантазированию, зависимости и др.), которые могли ограничить способность субъекта правильно воспринимать обстоятельства дела, запоминать их и давать показания;
• установление ИПО субъекта права, способных существенно повлиять на его поведение в интересующий следствие (суд) период и диагностика этого влияния;
• обнаружение конкретных индивидуально-психологических свойств и качеств лица (например, повышенной враждебности, агрессивности, возбудимости, авторитарности, внушаемости, подчиняемости, зависимости и пр.) и диагностика их проявления в конкретной ситуации;
• установление тех индивидуально-психологических особенностей, которые могли повилять на способность жертвы сексуального преступления оказывать сопротивление;
• установление соответствия психологических и психофизиологических особенностей субъекта (например, водителя транспортного средства, др.) требованиям деятельности в объективно сложной ситуации (например, ситуации ДТП);
• становление особенностей самосознания субъекта;
• установление ценностей и отношений истца (по делам о возмещение морального вреда), наименее устойчивых к психотравмирующему воздействию, а также особенностей истца, способствующих увеличению глубины и интенсивности его негативных субъективных переживаний (страданий).

Экспертиза психических процессов разделяется на экспертизу:

• способности правильно воспринимать обстоятельства и давать показания;
• способности понимать характер и значение действий обвиняемого;
• способности оказывать сопротивление;
• способности осознавать характер и значение своих действий;
• способности руководить своими действиями;
• полноценности волеизъявления;
• способности противодействовать психологическому воздействию.

Экспертиза групповых, межличностных отношений и процессов, объектами которой могут служить преступная группа, творческий или профессиональный коллектив, семья, разделяется на экспертизу внутрисемейных (детско-родительских) отношений; структуры (иерархии) группы и индивидуально-ролевого статуса ее членов; лидерства и его характеристик; особенностей межличностных взаимоотношений в группе, ведущего стиля социального взаимодействия, степени сплоченности коллектива.

Экспертиза ситуации включает исследование характера криминальной ситуации (аффектогенный, стрессогенный, психотравмирующий, экстремальный); ситуации транспортного происшествия с точки зрения требований, предъявляемых к психической деятельности ее участников; обстоятельств, нарушающих адекватность восприятия информации; внешних факторов, влияющих на качество запоминания информации; внешних факторов суицидального риска; причинно-следственной связи между изменением психического состояния потерпевшего и конкретными жизненными обстоятельствами (действиями других лиц); внешних факторов, влияющих на формирование представления о сделке; ситуации и условий развития ребенка; семейного конфликта и его влияния на эмоциональное состояние и психическое развитие ребенка; особенностей обращения и способов воспитания ребенка (пренебрежения, жестокости, насилия, эксплуатации и пр.); ситуационных признаков психологического воздействия, условий, повышающих эффективность воздействия.

Судебно-психологическая экспертиза психологического воздействия проводится при исследовании: 1) обстоятельств дачи показаний и проведения иных следственных действий; 2) текстов (выступлений, писем, печатных изданий, пр.); 3) взаимоотношений между соучастниками преступления (принуждение); 4) неправомерных действий (мошенничество, обман, шантаж, введение в заблуждение и пр.); 5) отношений «преступник - жертва» (по различным составам); 6) обстоятельств суицида (доведение); 7) полноценности волеизъявления (пороки воли при совершении юридически значимых актов); 8) обстоятельств вступления в секту или иные организации; 9) влияния информационных технологий, др. Основными задачами является установление факта психологического воздействия и раскрытие механизмов воздействия.

Проведение представителями различных областей знания совместного исследования и оценка выявленных признаков, позволяют конкретизировать ответы на поставленные вопросы в большей степени, чем самостоятельные исследования тех же признаков, произведенных каждым экспертом в отдельности.^[3]

Особенность комплексного исследования заключается в том, что общим для экспертов выступает цель исследования, а способы достижения результатов могут быть различными. Основное назначение комплексной экспертизы - решение вопросов, относящихся к пограничным знаниям экспертов, когда достигаются полиаспектные (целостные) представления об исследуемом объекте.^[4]

Комплексные психологические исследования можно классифицировать на следующие виды экспертиз:

1. Судебная психолого-психиатрическая экспертиза. Вопросы психологического характера нередко ставятся перед психиатрами, которые некомпетентны в их решении. Нередко искусственно соединяются психиатрическая и психологическая экспертиза. При назначении комплексной экспертизы следует учитывать, что для комплексного психолого-психиатрического исследования должен иметься специфический объект исследования. Комплексная экспертиза целесообразна только в тех случаях, когда вопрос не может быть решен самостоятельно ни психиатрами, ни психологами, а только совместно специалистами обеих областей знаний.

Основными направлениями совместных экспертных исследований психологов и психиатров являются:

а) констатация или отрицание существования факта психопатии;

б) установление физиологического аффекта в момент совершения противоправных действий у лиц, страдающих психическими заболеваниями (шизофренией, эпилепсией, маниакальнодепрессивным психозом и др.);

в) определение общего недоразвития психики несовершеннолетних, когда наблюдается нарушение их познавательной деятельности, например, олигофрения в легкой степени дебильности;

г) установление признаков психофизической или психической инфантильности;

д) выявление признаков, указывающих на функциональные нарушения высшей нервной деятельности, неврозы и др.;

е) определение психического состояния свидетелей и потерпевших, обнаруживающих признаки олигофрении в степени дебильности, психопатии, психофизического инфантилизма и иных пограничных состояний.^[5]

2. Психолингвистическая экспертиза. Ее объектом является речь как форма психической активности, речевая деятельность, психическая деятельность человека в момент речевой коммуникации, процессы производства и восприятия знаков языка. Предметом служат психологические особенности речи, состояние коммуникатора, особенности передаваемой информации (смысловой, целевой, эмоциональный контексты сообщения).

Видами психолингвистической экспертизы являются: экспертиза речи (текста); экспертиза говорящего лица (состояния, психологических характеристик, коммуникативных функций); экспертиза особенностей восприятия речи (понимания, воздействия).

3. Психолого-педагогическая экспертиза проводится с целью выявления закономерностей обучения и воспитания ребенка, возникновения психической депривации, педагогической запущенности, психофизического инфантилизма, интеллектуального развития ребенка, возможностей и путей улучшения психического развития, возможностей родителей (одного или обоих) по воспитанию и обучению ребенка.
4. Психолого-автотехническая (психофизиологическая) экспертиза. Аварийное происшествие может быть объяснено не только техническими причинами, но и неудовлетворительным психофизическим состоянием лиц, управляющих движением транспортных средств и ответственных за его безопасность, недостаточной их профессиональной подготовкой. Основными задачами являются:

• установление соответствия индивидуальных возможностей познавательной сферы водителя особенностям дорожно-транспортной ситуации (важных для обнаружения, распознания объекта, анализа ситуации и т. д.);
• диагностика влияния индивидуально-психологических (в том числе психофизиологических) особенностей водителя и особенностей его профессиональной деятельности в целом, имеющих отношение к ДТП, на качество выполнения профессиональных функций;
• выявление обстоятельств психологического содержания, способствовавших возникновению ДТП.

5. Медико-психологическая экспертиза проводится с целью установления психологических последствий наличного или перенесенного соматического заболевания, наличия признаков умственной отсталости или иных психических особенностей, вызванных перенесенными соматическими заболеваниями.
6. Психолого-искусствоведческая экспертиза назначается при расследовании незаконного изготовления и оборота порнографических материалов или предметов (ст. 242 УК РФ) и возбуждения ненависти либо вражды, а равно унижения человеческого достоинства (ст. 282 УК РФ). Цель экспертного исследования - установить является ли фото,- видеопродукция, печатная продукция и т. п. порнографическими или направленными на возбуждение ненависти либо вражды, а также на унижение достоинства человека либо группы лиц по признакам пола, расы, национальности, языка, происхождения, отношения к религии, а равно принадлежности к какой-либо социальной группе.

Производство комплексной психолого-искусствоведческой экспертизы поручается искусствоведам, с учетом их специализации, и психологам. Сложность экспертной оценки заключается в том, что психологам и искусствоведам необходимо установить не только наличие действия, но и обоснованно доказать, что способ выражения является самоцелью, преследующей возбуждение ненависти либо вражды, а также унижение достоинства человека либо группы лиц по признакам пола, расы, национальности, языка, происхождения, отношения к религии, а равно принадлежности к какой-либо социальной группе.

7. Комплексная психолого-светотехническая экспертиза позволяет выяснить особенности светотехнических условий восприятия. Производится она с участием специалистов в области инженерной психологии и светотехников. Экспертиза по делам о дорожно-транспортном происшествии устанавливает, как светотехнические условия повлияли на восприятие водителем дорожной ситуации.
8. Комплексная технико-психологическая экспертиза производится с целью исследования автоматических записей радиотелефонных переговоров экипажа транспортного средства (самолета, электровоза, теплохода и др.). Записи радиообмена позволяют психологам выяснить психическое состояние экипажа, дают оценку психологической атмосферы (фона) взаимоотношений между субъектами общения.

При проведении судебной психологической экспертизы используются научно-обоснованные, проверенные практикой методы исследования. Метод психологического исследования включает в себя общие и специальные (экспериментальные) методы (и их совокупность - методики). К общим методам психологического исследования можно отнести: психологическую диагностику, прогнозирование, проектирование, которые относятся к научно-практическому инструментарию психологии как области знания и присущи любому виду психологической экспертизы, поскольку на их основе строятся конкретные методики исследования. Метод психологической диагностики реализуется через специальные методы: биографический, наблюдения, беседу, инструментальные личностные методики, методики изучения особенностей отдельных сфер психической деятельности.

Основными методами исследования являются:

1. Анализ материалов уголовного дела (с применением метода психологического анализа и методов герменевтики).
2. Психодиагностические методы исследования: биографический метод, наблюдение, диалоговые методы - беседа, опрос, структурированное интервью; экспериментальные методы (подразделяются на психометрические тесты (Векслера, Равена, CF-2A Кеттелла, Амтхауэра и пр.); классические патопсихологические методы исследования когнитивных структур и процессов (10 слов, пиктограмма, исключение понятий, классификация предметов, сравнение понятий, толкование пословиц, аналогии, корректурные пробы, таблицы Шульте-Горбова, ассоциативный эксперимент и др.); стандартизированные самоотчеты (MMPI, СМИЛ, 16-PF Кеттелла, ИТО Л. Собчик, ПДО А. Личко, Стреляу, УСК, ШРЛТ Спилбергера-Ханина, ДМО Т. Лири и пр.); субъективное шкалирование (Дембо-Рубинштейн и пр.); проективные и полу- проективные методы (фрустрационный тест Розенцвейга, ТАТ, Цветовой тест отношений А. Эткинда, ТВЦ М. Люшера, тест руки Э. Вагнера, «Незаконченные предложения», графические (рисуночные) методы и пр.); методы исследования самооценки и Я- концепции (репертуарные решетки Дж. Келли, Ценностные ориентации М. Рокича, тест СМО Д. Леонтьева, МИСС).
3. Методы обработки данных (методы количественного и качественного анализа, метод обобщения независимых характеристик и пр.); интерпретационные методы, методы описания результатов наблюдения и исследования; методы исследования документов; методы анализа продуктов спонтанного творчества.

В настоящее время судебная психологическая экспертиза производится в экспертных учреждениях системы Министерства юстиции России.^{[6] [7]} К выполнению обязанностей эксперта-психолога допускаются специалисты с высшим психологическим образованием, работающие в области психологии (имеющие ученую степень в области психологии). Чтобы убедиться в компетентности специалиста, необходимо выяснить: в какой отрасли психологии он работает и соответствует ли круг его профессиональных, научных знаний содержанию вопросов, выносимых на разрешение экспертизы; каков стаж его работы в области психологии и экспертной деятельности, его профессиональные, научные 130 возможности.

Правовой основой проведения судебно-психологической экспертизы являются:

• Федеральный закон №73-ФЗ от 31 мая 2001 г. «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации»;
• Уголовно-процессуальный кодекс РФ, Гражданский процессуальный кодекс РФ, Арбитражный кодекс РФ, Кодекс об административных правонарушениях РФ;
• - ведомственные нормативные документы.^[8]