ГЛАВА 1. СУДЕБНО-ПСИХОЛОГИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА КАК ОСОБАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

4. Нормативное и методическое регулирование судебно-психологической экспертизы

Применение специального психологического знания в сфере правоохранительной деятельности прошло три этапа: возникновение идеи психологической экспертизы и разработка ее теоретической концепции; нормативное закрепление необходимости такой экспертизы и определение ее возможностей; разработка методических рекомендаций по вопросам организации психологической экспертизы и внедрения ее в практику конкретных органов.

Выше речь шла о первом этапе; здесь мы остановимся на втором и третьем.

Указания и разъяснения относительно порядка, компетенции и возможностей судебно-психологической экспертизы содержатся в нормативных актах различной юридической силы (УПК, Закон о государственном арбитраже, постановления Пленума Верховного суда СССР, инструктивные письма Министерства здравоохранения УССР и др.), как принятых органами власти, так и утвержденных различными ведомствами. Имеются в виду нормативные акты общего содержания (например, Закон о государственном нотариате 1979 г.), дающие возможность на основе их логического анализа и исходя из возможностей психологии обеспечивать выполнение определенных целевых задач, а также акты, в которых речь идет непосредственно о психологической экспертизе и направлениях ее применения.

Вопрос о назначении судебно-психологической экспертизы получил законодательное разрешение после принятия уголовно-, гражданско— и административно-процессуального законодательства (например, в ст. 433 УПК УССР).

Уголовно-процессуальные кодексы. РСФСР, УССР и других союзных республик, принятые в 1960 г., установили в качестве общего правила, что в случае необходимости использования специальных познаний у области науки, техники, искусства и ремесла возможно привлечение эксперта — лица, обладающего такими познаниями, и предоставили возможность привлекать на этих общих основаниях психологами назначать судебно-психологическую экспертизу возможность производства судебно-психологической экспертизы, наряду с другими экспертизами, была установлена в гражданско-процессуальном законодательстве, принятом в 1963—1964 гг., в административно-процессуальном — в 1984 г.

Сравнительный анализ содержания норм уголовно-процессуального, гражданско-процессуального кодексов и кодексов об административных правонарушениях свидетельствует о едином понимании в них содержания специальных знаний и экспертизы.

Статья 75 УПК УССР (ст. 79 УПК РСФСР) указывает, что экспертиза назначается в тех случаях, когда для разрешения определенных вопросов при производстве по делу необходимы научные, технические и другие специальные познания. В УПК РСФСР дается перечень видов специальных познаний: наука, техника, искусство, ремесло.

Гражданско-процессуальное законодательство (ст. 57 ГПК УССР, ст. 74 ГПК РСФСР) также устанавливает перечень видов специальных знании, указывая при этом на названные четыре вида знания.

Кодексы об административных правонарушениях УССР и РСФСР указывают просто на специальные знания, не выделяя их видов. Более чем двадцатипятилетняя практика применения процессуального (уголовного и гражданского) законодательства подтвердила правильность тех позиций в науке, которые основывались на диалектическом подходе к применению специальных знаний и исходили из невозможности раз и навсегда зафиксировать в юридическом акте все виды специальных знаний. С учетом этого законодатель, формулируя законы об административных правонарушениях, исходил из общей посылки о необходимости применения специального знания, не дифференцируя его на виды.

Психологическое знание, будучи специальным, объектив но основано на научных данных о закономерностях развития и функционирования психики и может быть использовано наряду с другими знаниями в целях обеспечения правосудия, охраны имущественных отношений, личных прав граждан,, деятельности государственных и общественных органов и организации.

Так, ст. 79 УПК РСФСР, определяя случаи обязательного проведения экспертизы, указывает, что она проводится для определения психического состояния обвиняемого, подозреваемого, когда возникает сомнение по поводу их вменяемости или способности отдавать себе отчет в своих действиях или руководить ими, а также для установления психического состояния свидетеля или потерпевшего в тех случаях, когда возникает сомнение в их способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для дела, и давать о них правильные показания, статья 76 УПК УССР это правило формулирует несколько иначе: она ограничивает обязательное назначение экспертизы для выяснения психического состояния подозреваемого или обвиняемого случаями, когда имеются данные, вызывающие сомнение относительно их вменяемости. О свидетелях и потерпевших в этой статье не упоминается. Формулировка УПК УССР в данном случае представляется менее удачной и потому нуждающейся в изменении. Анализ указанных норм уголовно-процессуальных кодексов приводит к выводу, что законодатель обязывает суд и органы расследования в необходимых случаях назначать экспертизу для выяснения таких особенностей психики, как воля, интеллект, восприятие, память, мышление и т. п. Способность правильно воспринимать обстоятельства исследуемого события и давать о них правильные показания зависит не только от наличия или отсутствия душевного заболевания, но и от некоторых индивидуальных особенностей психики человека, условий его развития, характера ситуации. Очевидно, что эти стороны психической деятельности должен исследовать эксперт-психолог, а не психиатр.

Впервые на судебно-психологическую экспертизу как один из источников доказательств прямо было указано во внесенном 21 марта 1968 г. дополнении к постановлению Пленума Верховного Суда от 3 июля 1963 г. «О судебной практике по делам о преступлениях несовершеннолетних». В п. 4-а указывалось, что при наличии данных, свидетельствующих об умственной отсталости несовершеннолетнего подсудимого, суды должны выяснять уровень его умственной отсталости, устанавливать, мог ли он полностью сознавать значение своих действий и в какой мере мог руководить ими. В необходимых случаях для установления этих обстоятельств в силу ст. 78 УПК РСФСР и соответствующих статей УПК других союзных республик по делу должна быть проведена судебно-психологическая экспертиза.

Украинским законодателем это разъяснение было учтено, что отразилось не в изменении формулировки ст. 76 УПК УССР, а в дополнении УПК статьей 433. Последняя указывает, что в необходимых случаях для установления уровня общего развития несовершеннолетнего, степени его умственной отсталости и выяснения вопроса, мог ли он полностью сознавать значение своих действий и в какой мере мог руководить ими, должна быть проведена экспертиза специалистом-психологом, педагогом или психиатром.

Нет возбранений для производства судебно-психологических экспертиз и в гражданском процессе [109—114].

Существует настоятельная необходимость использования психологической экспертизы в административном процессе, где она может проводиться не только по делам об административных правонарушениях, но и в других производствах.

Общие положения об экспертизе, содержащиеся в 3аконе о государственном арбитраже в СССР от 30 ноября 1979 г. и в Правилах рассмотрения хозяйственных споров государственным арбитражем, утвержденных 5 июня 1980 г., позволяют назначать экспертизу и в арбитражном процессе. В соответствии со ст. 17 Закона и ст. 37 Правил экспертиза может быть назначена арбитром при подготовке материалов и в заседании арбитража. Правила не указывают случаев обязательного назначения экспертизы, а перечень, данный в п. 37 Правил, заведомо неполный (техническая, товароведческая, бухгалтерская и др.). По нашему мнению, в связи с возрастанием роли человеческого фактора в производстве, управлении, хозяйственной деятельности вполне возможно назначение психологической экспертизы и в арбитражном процессе.

В принятом 30 ноября 1979 г. Законе о государственном нотариате указывается на возросшую роль этого органа в деле охраны социалистической законности, законных прав и интересов советских граждан. Одним из средств реализации его задач является обеспечение нотариатом доказательств, необходимых в случае возникновения судебных и административных дел. Правда, активная роль нотариата в этом направлении предусмотрена не всеми союзными республиками: законы о государственном нотариате Украинской, Белорусской, Узбекской, Казахской и Литовской союзных республик не возложили на государственный нотариат функцию обеспечения доказательств. В ст. 100, 101 Закона о государственном нотариате РСФСР указывается, что по просьбе заинтересованных лиц государственные нотариальные конторы производят обеспечение доказательств. В числе других действий по обеспечению доказательств государственный нотариус может назначить и экспертизу. В Законе не указаны случаи, когда назначается экспертиза, какая именно и для решения каких вопросов. Анализ текста указанных норм закона, где идет речь о возможности проводить допрос свидетелей, осмотр письменных и вещественных доказательств, составлять протокол о совершении этих действий, постановление о назначении экспертизы, позволяет сделать вывод, что такие действия нотариуса связаны по меньшей мере с тремя видами процессов — гражданским, административным и уголовным. Поэтому когда речь идет о назначении экспертизы, должны действовать по аналогии те же правила, которые имеются в соответствующих процессуальных законодательствах. В этой связи перечень экспертиз, назначаемых нотариусом, не может быть ограничен, а значит, психологическая экспертиза также может быть назначена нотариусом, если он установит настоятельную потребность в ней.

Общими нормами, устанавливающими возможность проведения экспертизы при совершении нотариальных действий, являются, по нашему мнению, и нормы гражданского законодательства (ст. 541 ГК УССР, ст. 540 ГК РСФСР), на основании которых нотариус, составляя завещание для удостоверения дееспособности завещателя, может потребовать заключения врача. Представляется, что такое заключение не может быть иным, нежели заключением эксперта, и должно соответствовать всем требованиям, предусмотренным законом.

Перечень лиц, обладающих специальными познаниями, которых может привлекать нотариус, а позже суд, не может ограничиваться психиатрами и невропатологами. С учетом «ступенчатого» характера дееспособности, закрепленного в гражданском праве (в отличие от уголовного права, где зафиксированы крайние положения психического состояния — вменяемость или невменяемость, в гражданском наряду с дееспособностью выделены относительная дееспособность, частичная дееспособность, временная недееспособность, ограниченная судом дееспособность), к экспертизе по поводу дееспособности должен привлекаться и психолог, который может быть членом комплексной экспертной комиссии, назначенной нотариусом или судом [114].

В связи с возросшей ролью психологии в медицинской практике возможно более активное использование психологических знаний при решении медицинских вопросов, имеющих правовое значение. Прежде всего это касается установления временной, постоянной или длительной потери трудоспособности. Так, в п. 11 Положения о врачебно-трудовых экспертизах (ВТЭК) указывается на возможность привлечения к экспертизе консультантов по узким специальностям (речь идет о ВТЭК второго звена — республиканских, краевых, областных и центральных городских экспертных комиссиях). Как показывает практика привлечения психологов в качестве консультантов к деятельности Львовской областной ВТЭК, эффективность работы этих комиссий в результате участия в них психолога, бесспорно, возрастает. Экспертные комиссии городского, межрайонного и районного уровня, т. е. комиссии первого звена, как общие, так и специализированные, работают с участием невропатолога, который определяет наличие или отсутствие невропатий, влияние их на отдельные функции организма, а в связи с этим — и на способность человека выполнять те или иные трудовые функции. 6 случаях, когда речь идет о заболеваниях не неврологического характера, врач-невропатолог (поскольку Положением о ВТЭК не предусмотрено участие специалистов по нормальной и патопсихологии) должен давать оценку информации, добытой его коллегами по поводу того, как то или другое заболевание сказывается на возможности выполнения трудовых функций, в том числе и на способности к определенным видам интеллектуальной деятельности. В большой мере эту функцию мог бы выполнить психиатр как специалист по этиологии, патогенезу, клинике и распространенности психических заболеваний, методам диагностики, лечения, профилактики и реабилитации психически больных. Психиатр может точнее, чем невропатолог, определить влияние конкретных заболеваний на психические функции человека, а в связи с этим на возможность выполнять трудовые функции. Однако ни невропатолог, ни психиатр не владеют методами проверки возможностей выполнения определенных профессиональных обязанностей.

Такие методы разработаны в инженерной психологии и психологии труда. Первая изучает процессы информационного взаимодействия между человеком (коллективом людей) и техническими средствами при определенных условиях естественной и социальной среды, вторая — особенности видов трудовой деятельности человека, подготовки к ней; она владеет данными из области профориентации, профконсультации, профотбора и профподбора, трудовой экспертизы. Поэтому в составе ВТЭК наряду с невропатологом должен быть психолог, обладающий знаниями в сфере психологии труда (для всех случаев экспертизы) или инженерной психологии (когда речь идет о соматических заболеваниях лиц, работавших с техническими средствами) и одновременно имеющий подготовку по медицинской психологии. Именно он может с помощью экспериментальных психологических методов определить способность или неспособность человека выполнять конкретные профессиональные функции (специальную трудоспособность), а также участвовать в определении общей трудоспособности.

С врачебно-трудовой экспертизой связана врачебно-страховая экспертиза, которая проводится на основании Инструкции Министерства финансов СССР от 12 мая 1974 г. «О порядке организации и проведения врачебно-страховой экспертизы». Эта экспертиза, в отличие от врачебно-трудовой, не констатирует утраты общей или профессиональной трудоспособности и, в отличие от судебно-медицинской, не устанавливает тяжесть телесных повреждений; она констатирует утрату общей трудоспособности, используя для этой цели процентный критерий оценки утраты застрахованным трудоспособности. Такая оценка является единственно возможной, хотя и недостаточно совершенной, поскольку по условиям договора личного страхования застрахованный имеет право получить ту часть страховой суммы, которая соответствует проценту утраты им общей трудоспособности [188, с. 6].

Участие психолога в проведении врачебно-страховой экспертизы может иметь консультативный характер. Патопсихолог может участвовать в ВСЭ при экспертизе последствий повреждений центральной нервной системы, вызвавших изменения психической деятельности и потерю общей трудоспособности.

Рассмотренные нормативные акты дают право назначать психологическую экспертизу на общих основаниях, исходя из их смысла. Судебно-психологическая экспертиза может назначаться и проводиться в соответствии с подзаконными актами, актами толкования закона, методическими рекомендациями, утвержденными компетентными органами и конкретизирующими положения закона. В п. 4-а постановления Пленума Верховного Суда СССР, которым внесены дополнения в постановление Пленума Верховного Суда СССР «О судебной практике по делам о преступлениях несовершеннолетних», прямо указано, что для выяснения уровня умственной отсталости несовершеннолетнего, установления, мог ли он полностью сознавать значение своих действий и в какой мере мог руководить ими, может быть проведена экспертиза специалистами в области детской и юношеской психологии (психолог, педагог) или указанные вопросы могут быть поставлены на разрешение врача-психиатра.

В новом постановлении Пленума Верховного Суда от 3 декабря 1976 г. «О практике применения судами законодательства по делам о преступлениях несовершеннолетних и о вовлечении их в преступную и иную антиобщественную деятельность», которым названные выше постановления были отменены, это положение о психологической экспертизе было воспроизведено полностью.

Для разъяснения возможностей, компетенции, определения случаев, когда необходимо назначить психологическую экспертизу в системе органов прокуратуры и юстиции, был подготовлен ряд методических писем, практических пособий, посвященных судебно-психологической экспертизе. Первым из них было информационно-методическое письмо «Судебно-психологическая экспертиза несовершеннолетних», подготовленное во Всесоюзном институте Прокуратуры СССР в 1971 г., в котором освещены процессуальные вопросы судебно-психологической экспертизы, дан краткий обзор зарубежной и отечественной практики, указана компетенция судебно-психологической экспертизы и формы участия психологов в экспертном исследовании, методы и организационные формы работы психологов. Несмотря на то что это письмо посвящено экспертизе в отношении несовершеннолетних, содержащиеся в нем методические рекомендации можно использовать и при назначении и производстве психологических экспертиз не только в отношении несовершеннолетних.

В научно-практическом пособии по вопросам судебно-психологической экспертизы по делам несовершеннолетних, утвержденном в 1975 г. прокуратурой Рязанской области, разъясняются процессуальные возможности назначения и проведения судебно-психологической экспертизы в отношении несовершеннолетних, указываются некоторые основания для ее назначения, дается примерный перечень вопросов, которые следует задавать экспертам-психологам.

В методическом письме, подготовленном и утвержденном Львовским областным отделом юстиции в 1977 г. и направленном судам области, указывались основные виды судебно-психологических экспертиз; разъяснялись процессуальные вопросы, касающиеся ее назначения, специфики производства в суде, компетенции отдельных видов экспертиз, организации судебно-психологической экспертизы, давался примерный перечень вопросов, которые могут быть поставлены перед экспертами-психологами по отдельным категориям дел.

В методическом письме «Назначение и проведение судебно-психологической экспертизы», рекомендованном управлением Прокуратуры Союза ССР в 1980 г., подытоживается опыт проведения судебно-психологических экспертиз за 1974—1978 гг., дается критический анализ недочетов, имевших место при производстве экспертиз, разъясняется предмет и компетенция судебно-психологической экспертизы, содержатся положения, связанные с постановкой вопросов перед экспертами, освещаются организационные вопросы и требования, предъявляемые к итоговому документу экспертизы — заключению.

В том же 1980 г. Киевским общественным научно-исследовательским институтом адвокатуры изданы методические рекомендации по вопросам психологической экспертизы в уголовном судопроизводстве. В этих методических рекомендациях излагаются научные основы психологической экспертизы, ее предмет, методы, процессуальные и организационные особенности, определяется круг вопросов, разрешаемых судебно-психологической экспертизой, рассматриваются особенности судебно-психологической экспертизы по отдельным категориям дел (в отношении несовершеннолетних, в отношении лиц, страдающих сенсорной недостаточностью), даются рекомендации, касающиеся оценки заключения эксперта-психолога.

Большое внимание вопросам экспертной работы психологов уделяют органы здравоохранения. В методических рекомендациях «О работе медицинского психолога в психиатрических учреждениях», утвержденных заместителем министра здравоохранения СССР 17 апреля 1976 г., наряду с вопросами участия психолога в дифференциальной диагностике, оценке структуры и степени нервно-психических расстройств, рассматриваются особенности работы психолога с подростками и детьми, его участия в экспертизе. Психологическое обследование признается важным элементом врачебно-трудовых, медико-педагогических и особенно судебно-психиатрических экспертиз, указывается, что оно может иметь самостоятельное значение в следственной и судебной практике. Психологу предписывается участие в определении профессиональных возможностей и рационального трудоустройства, методов реабилитации клинической и социальной, разъясняется возможность его самостоятельного экспертного исследования или участия в комплексном психолого-психиатрическом исследовании.

В методических рекомендациях «Организация работы клинических психологов в психоневрологических больницах», утвержденных заместителем министра здравоохранения УССР и одобренных бюро Президиума Ученого медицинского совета Министерства здравоохранения УССР 25 ноября 1980 г., указывается на важность работы психолога в различного рода экспертизах, которые могут проводиться психиатрическим учреждением. Так, участвуя в судебно-психиатрической экспертизе, психолог собирает клинические данные, помогает в решении диагностических вопросов, устанавливает степень выраженности психического дефекта.

В трудовой экспертизе психологу предписывается обнаружение признаков заболевания, определение степени его развития, степени снижения трудоспособности, сохранности элементов психики, которые могли бы быть использованы для стимулирования механизмов компенсации психического дефекта. В детской психиатрии психологическое исследование должно помогать решить вопрос, где учиться ребенку — в массовой или вспомогательной школе (методико-педагогическая комиссия). Как видно из приведенных положений, психологу отводится вспомогательная, второстепенная роль в экспертных исследованиях; о возможности самостоятельной работы психолога, проведения им судебных и других психологических экспертиз не упоминается.

В методических рекомендациях «Применение тестов в судебно-психологической экспертизе подростков», утвержденных Заместителем министра здравоохранения УССР и одобренных бюро Президиума Ученого медицинского совета Министерства здравоохранения УССР 25 ноября 1980 г., отмечается важное значение психологических исследований в определении возможности сознавать значение своих действий и руководить ими, а также указывается, что,. судебно-психологическая экспертиза должна определять степень соответствия интеллектуального развития и личностной зрелости возрасту (объем понимания и оценка своего поступка, руководство своими действиями, зависимость их от психической зрелости), даются советы по поводу применения тестов в судебно-психологической экспертизе подростков.

В методических рекомендациях «Особенности экспертной оценки аффективных реакций в момент совершения правонарушения у психически здоровых и психопатических личностей», утвержденных начальником Управления по внедрению новых лекарственных средств и медицинской техники Министерства здравоохранения СССР, председателем Постоянного совета по вопросам организации психиатрической помощи и судебно-психиатрической экспертизы 1 декабря 1982 г., описаны особенности экспертной оценки аффективных реакций в момент совершения правонарушения у психически здоровых и психопатических личностей, а также особенности возникновения и течения аффективных реакций у этих категорий людей; указывается, какие виды экспертиз могут иметь место для определения аффективных реакций в момент совершения правонарушений психопатами и здоровыми людьми; анализируется возможность экспертной оценки таких аффективных реакций.

Рассмотренные выше нормативные акты и методические рекомендации, данные компетентными органами, свидетельствуют о том, что специальное психологическое знание все шире применяется в экспертных исследованиях при оценке различных сфер деятельности человека. Одновременно следует отметить различные подходы к методике экспертного психологического исследования в методических рекомендациях, издаваемых различными министерствами и ведомствами, наличие в них положений, не соответствующих общим нормам и принципам действующего законодательства. Все это свидетельствует о необходимости принятия единого нормативного акта, в котором были бы определены все необходимые условия проведения психологической экспертизы в различных сферах практики, указаны полномочия экспертов, основные реквизиты экспертного заключения, рекомендованы наиболее эффективные методы проведения экспертизы и т. п.

---